摄影 | 《巴伦》Helloquence

在《华尔街日报》的调查报道之后，美国金融理财师标准委员会(The CFP Board)正在对其执法实践和消费者网站进行重大改革(编者注：CFP，Certified Financial Planner，即国际金融理财师)。

7月29日，这个负责管理梦寐以求的CFP证书的组织，在一份声明中表示，它将不再依靠国际金融理财师自我披露的，可能违反该委员会标准的纪律问题和其他行为。该组织也可以惩罚对其作出虚假或误导性陈述的国际金融理财师。

现在，当更新CFP认证时，该组织将检查经纪人在美国金融业监管局(Finra)的记录，以及注册投资顾问(RIA)在美国证券交易委员会(SEC)记录。

CFP委员会还修改了旨在帮助投资者找到理财规划师的网站LetsMakeAPlan.org。它现在将消费者引向美国金融业监管局的券商核查，以及美国证券交易委员会的投资顾问公开披露数据库，这些数据库提供有关纪律问题的信息。

CFP委员会在另一份声明中表示，正在建立一个独立的特别工作组，以“审查并现代化”其执法实践。 

该委员会的主席是证券顾问、前德克萨斯州证券专员丹尼斯•沃伊特•克劳福德(Denise Voigt Crawford) ，她是CFP委员会的公开成员。

该组织称，“该特别工作组将研究《华尔街日报》的一篇文章中提出的一些重要问题，包括CFP认证的执行，以及我们面向消费者的网站的搜索功能。”

据《华尔街日报》报道，在LetsMakeAPlan.org网站上，数以千计的CFP档案没有提供有关客户投诉、纪律处分和刑事案件等问题的信息。

翻译 | 小彩

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《巴伦》(barronschina) 原创文章，未经许可，不得转载。英文版见2019年7月31日报道“CFP Board Makes Enforcement Changes”。

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